英文文獻調研方法綜述

1. 進行英文文獻調研的理由

有時候我們不得不承認，大部分優秀的理工科相關的學術研究都發表在英文的期刊上，據統計，即使是中國人主持的研究作業，也有近90%的研究成果發表在國際期刊，當然這和目前“唯論文”、“唯SCI”論等不良學術管理風氣有很大關系，

另一方面，將論文發表國際期刊上無可厚非，但有時候因為沒有做好文獻調研，導致參考了很多中文文獻，對于國際期刊的審稿人來說，這就是一件令人尷尬的事情了，因為他們讀不懂中文，即使你參考的中文文獻很棒，人家也看不懂，

因此如果我們想要將論文發表在國際期刊上，查閱、參考大量的英文文獻是必需的，查閱、總結英文文獻的程序，就稱為英文文獻調研，

2. 文獻調研的綱要

2.1. 文獻調研的目的

一個優秀的文獻調研需要有明確的調研目的，否則就是漫無目的，導致事倍功半，

平常情況下文獻調研的目的有：

1. 了解某一領域的研究現狀
2. 了解某一領域存在的問題
3. 了解某一領域正在攻關的問題
4. 了解某一領域的研究同行

2.2. 文獻調研的原則

進行文獻調研需要遵守一些重要原則，這些原則有助于我們完成一次優秀的文獻調研
它們分別是：

1. 全面
   進行文獻調研時不能漏掉領域內的重要成果，不論這些成果發表在任何一處地方（論文、書籍、會議等），
2. 精選
   我們的時間都是有限的，即使是一個小領域，也可能會有大量論文，如果全部都看顯然不太現實，所以在時間有限的情況下，我們只能挑出那些最重要的、高質量的論文進行選讀，
3. 批判
   所謂批判，就是我們在讀文獻的程序中需要思考：作者是對的嗎？作者的方法是最好的嗎？作者的結論有沒有局限性？等等問題，
4. 總結
   人的大腦可以很快的分析問題，但卻不能長時間的記住問題，我們在研究透徹一篇論文之后，務必記錄下來，主要記錄的內容有：論文的研究重點及結論、實驗的方法程序、研究存在的問題、結論的可行拓展、對自己的啟發等等
5. 交流
   不論自己的課題組或者導師有多牛，閉門造車都是不可取的，一定要多和同行甚至非同行進行交流，

2.3. 文獻調研的步驟

總的來說其實文獻調研的步驟很簡單，通常可以按照三步走的方式進行：找到文獻搜索平臺、進入文獻資料庫、查找文獻，

3. 常用的搜索平臺及資料庫

3.1. 文獻搜索平臺

3.1.1. Text Analyzer

Text Analyzer 是一款利用文本分析技術根據已有論文來查找相關論文的工具，可以幫助我們快速入門一個新領域，把你的文獻上傳到這個網站，它就會幫你進行分析，并給出建議（不一定有用），

該網站還提供一些調整關鍵詞權值、劃定文獻主題的騷操作，但是該網站提供的結果針對性不強，通常分析結果較為粗淺，只可作為輔助工具使用，

3.1.2. Web of Science

Web of Science 是一個付費的文獻搜索平臺，需要研究機構或者學校購買資料庫，再通過科學網官網 或者學校圖書館進行登錄，Web of Science集合了SCI、SSCI、A&HCI等多種資料庫的論文，可以索引全部文獻，也可以指定資料庫進行索引，

登錄步驟如下：

1. 通過Web of Science的入口登錄界面后，找到“機構登錄”，找到“CHINA CERNET Federation”，點擊“轉到”，
   
2. 進入機構選擇界面，輸入自己研究機構的名稱，點擊“確認”
   
3. 進行研究機構內部人員的身份認證，一般需要機構給你的賬號密碼，或者機構給你注冊的郵箱號和密碼
4. 進入Web of Science
   

3.1.3. Google Scholar

谷歌學術（Google Scholar）的檢索范圍很廣，不僅包含了SCI論文，還包含了非SCI論文和書籍，其中大部分論文都可以免費下載PDF版，

谷歌學術最好用的功能一是可以免費下載PDF版本的論文，二是有簡單易用的參考格式選擇，寫參考的不二助手

3.1.4. CORE & DOAJ

CORE 是一個免費的論文平臺，當我們暫時無法使用付費論文資料庫時，可以在CORE上嘗試一下是否可以搜索到需要的論文并下載，

DOAJ (Directory of Open Access Journals) 意為“開放獲取期刊目錄”，它集合了全球開放性期刊的論文，所謂開放性期刊，即期刊所發表的論文是開放給公眾的，也就是可以免費下載，

3.1.5. ProQuest

ProQuest 是國際性的碩士、博士學位論文搜索平臺，與Web of Science一樣需要付費，可以通過研究機構的圖書館賬戶登錄，

據我了解，由于ProQuest收集的論文多為英文學位論文，國內的學校很少訂購，畢竟學生寫的是中文，

3.2. 圖片搜索平臺

3.2.1. Google Images

Google Images 是最便捷的圖片搜索平臺，有龐大且免費的影像庫，搜索準確，質量較高

3.2.2. ScienceDirect Images

ScienceDirect Images 是付費的論文和論文影像搜索平臺，可下載到論文的原圖，自己所在的研究機構購買該影像資料庫后，可以通過機構登錄的方式進行登錄

3.2.3. Open-i

Open-i 中搜索出的都是文獻中的圖片，這些圖片所顯示的就是相關的文獻，當滑鼠放到圖片上時，會顯示文獻的題目，點擊進去能看到該篇文章的題目及摘要，

3.3. 資料搜索平臺

3.3.1. Research Data Australia

Research Data Australia 資料庫包含了主要包含了從一百多家澳大利亞研究機構、政府機構和文化機構獲取的資料

3.3.2. NERC Data Catalogue Service

NERC(the Natural Environment Research Council) Data Catalogue Service 是英國自然環境研究委員會維護的一個環境資料分享平臺

3.3.3. EU Open Data Portal

EU Open Data Portal 是由歐盟機構和組織收集和維護的一個開放式資料庫

3.3.4. Figshare

Figshare 是一個在線開放訪問存盤庫，其中可以搜索到任意格式的檔案（其實不是任意，只是形容一下種類很多）

3.3.5. Mendeley

Mendeley 不僅僅是一個好用的文獻管理工具，它也有一個龐大的資料庫，主要包含了各個學科的論文資料

Mendeley文獻管理工具：

資料庫平臺：

3.4. 文獻資料庫

文獻搜索平臺搜索出來的文獻通常包含多個資料庫，有時候我們需要精準定位某一個資料庫里的文獻，下面介紹四個常用的文獻資料庫

3.4.1. ScienceDirect

ScienceDirect 是一個大型的文獻資料庫，所涉及的文獻包含了幾乎所有理工科國際期刊，也有部分社科、經管類文章，

3.4.2. Springer Link

Springer Link 是全球最大的在線科學、技術和醫學(STM)領域學術資源平臺之一，除了期刊數量多之外，書籍的數量也非常龐大，

3.4.3. Taylor & Francis

Taylor & Francis 是一家理論和科學圖書出版商的門戶文章，同樣包含了大量期刊和書籍

3.4.4. Wiley Online Library

Wiley Online Library 有著悠久的歷史，是最知名的學術出版商之一，該平臺了提供全文電子期刊、在線圖書和在線參考工具書的服務，

3.4.5. ACM Digital Library

ACM Digital Library 是美國計算機學會的期刊資料庫，包含了ICML、RECSYS這些知名會議等等，

3.5. 翻譯工具

3.5.1. 知網學術詞典

網路翻譯工具如百度翻譯、谷歌翻譯通常不能很好地對學術專業名詞進行翻譯，這時候需要用到權威的學術詞典，知網學術詞典 就是其中的代表

3.5.2. 有道翻譯

有道翻譯 雖然也有專有名詞翻譯不準確的缺點，但是其整體翻譯流暢度很高，在中翻英這一塊設定能高于谷歌翻譯，建議用有道對整段整段的論文進行翻譯，然后再微調，

3.6. 其他搜索平臺及資料庫

實際上搜索平臺和資料庫種類繁多，以上只是部分舉例而已，大家還可以自己總結自己喜歡的平臺使用，下面我會持續補充一些網路上備受好評的搜索平臺和資料庫（包含國內和國際）

5. 文獻調研的步驟和重點

5.1. 學科背景資訊調查的總體路線

總的來說，學科背景資訊調查分四個層次進行：

5.2. 熟悉專業詞匯和基礎知識

一般是通過經典教程或者網路資源了解基礎知識，具體有三種方法：

1. 網路資源
   一般在進入一個比較成熟的領域時，利用網路資源可以方便又快速的進行入門，例如閱讀他人發布的博客、公眾號內容、官方參考資料等
2. 圖書館
   圖書館不僅包括購買和借閱書籍，還可以通過名校圖書館進行在線搜索下載（是不是免費就不一定了），
   判斷一本書是好是壞通常有以下兩種方法：
   （1）看目錄判斷內容是否符合自己需求；
   （2）看版本更迭次數判斷其市場認可程度
3. 參考他人閱讀串列
   問導師、前輩、同行、師兄、師姐有哪些書或資料值得去看
4. 綜述性論文
   通過閱讀領域內綜述性論文也可以快速了解領域背景知識和來龍去脈

大多數知名著作、期刊網站、網路官方參考資料或者個人總結都可以找到專業詞匯串列，不過一般還需要通過自己的再總結才能更好地進行消化學習

5.3. 獲取和閱讀相關期刊論文

5.3.1. 獲取期刊串列

如何選擇期刊進行閱讀？我們講兩種方法

一、獲取 Web of Science 的期刊參考報告（SCI）

1. 進入 Web of Science，點擊頂部的"Journal Citation Reports"
2. 找到"Journals by Rank"
3. 找到"Select Categories"，選擇"所在一級學科"
4. 勾選SCIE或SSCI，點擊"Submit"
5. 下載，得到期刊參考報告的Excel檔案

二、獲取 Scopus 的來源出版物（SCI/非SCI）

1. 進入 Scopus 來源出版物頁面
   
2. 從學科類別、標題、出版商、ISSN中選擇一個進行搜索，即可得到期刊名稱
3. 全選，然后匯出，得到來源出版物的Excel檔案

當然，這個步驟不是唯一的，甚至不是必需的，也可以通過指定期刊資料庫直接搜索對應關鍵字，如何按被參考數量排序獲取期刊串列，

5.3.2. 選擇需要的期刊

有了期刊串列之后，如何篩選出自己所研究領域的期刊就是一件很簡單的事情了，主要有三種方法：

1. 詢問導師、前輩等人
   導師摸爬滾打這么多年肯定知道要看哪些期刊，問就完了，
2. 定向效應
   實際上某個研究領域的好期刊就那么幾個，多找幾篇行業里的知名論文，看看他們發表在哪個期刊，再看看他們參考的論文發表在哪個期刊，也就大概知道了，
3. 觀察標題和介紹
   從期刊串列中瀏覽其名稱和主頁(Journal Homepage)的簡介，比如你的研究領域是材料，那么可能期刊的名字和簡介里就包含了這個“材料”兩個字，或者與之相近的表達，
   如果要詳細了解一個期刊，可以從五個方面入手：
   （1）研究領域和目標，
   如下面這個期刊就有在官網描述自己的 Aim & Scope
   
   （2）影響因子
   其實就是期刊參考報告上的那個分數，越高越好，
   （3）審稿時間
   可以在期刊官網或者相關論壇查看，或者詢問在該期刊投稿過的作者，或者找到其中某一篇論文，在論文的摘要下，審稿時間對以后我們是否選擇該期刊進行投稿有重要影響，
   例如下面這篇在期刊上展示的全文，就有接收時間 (Received)、修改重審時間(Revised)、錄用時間(Accepted)、發表時間(Available)
   （4）是否開放性期刊
   通過DOAJ（第3.1.4.節提到過）搜索該期刊，查看該期刊是否是開放性期刊，期刊論文是否是免費提供使用的，
   （5）期刊編委名單
   期刊的編委名單是了解一個期刊實力的標桿之一，通過該期刊的官網會有編委會成員名單，通過編輯的名字及聯系方式，可以進一步了解他們所在課題組的研究期刊、甚至再進一步了解他們課題組各個成員的研究情況、該課題組與同領域其他課題組的聯系等等，
   例如下面的示例，展示了該期刊的主編輯(Editor-in-Chief)、編輯(Editor)、副編輯(Associate Editors)等人或機構的資訊：

5.3.3. 找出所需的論文

大部分搜索平臺、資料庫都提供了很方便的搜索功能，很快就能上手，本文在第6.小節會介紹一下檢索論文的小技巧，可以直接拉下去看看，

5.3.4. 閱讀論文

提到閱讀論文，就少不了論文管理工具，我本人用的是Mendeley，另外我也推薦EndNote，也是很棒的論文管理工具，

將自己找的的論文匯入論文管理工具后，會提取論文中的一些重要資訊，幫助我們更好地管理文獻，瀏覽文獻通常可以匯出PDF，或者在期刊官網，

在本文的第7.小節，介紹了一些提升閱讀文獻效率的方法，可以直接下拉閱讀，

5.4. 國際會議

參加國際會議是進行學科國際交流的重要環節，可以通過以下兩個方式了解應該關注或者參加哪些國際學識訓議：

1. 查詢知名學者的論文，找出其中在會議發表的論文，獲得會議名稱，再訪問其官網
2. 詢問知名學者、自己的導師、或者其他同行，

5.5. 研究機構與名校

了解自己所研究的方向有哪些知名的高校與研究機構也是梳理領域背景的重要方式，

常用的查詢方式是進入Web of Science，選擇頂部的"Essential Science Indicators"，分別在"Results List"中選擇"Institutions"，"Filter Results By"中選擇自己想查詢的學科，"Include Results For"中選擇查詢指標，稍等一會就可以出現相關領域的頂級高校或研究機構的排位，

例如下圖，計算機科學的研究機構和高校排位，按參考數量的前兩位是“中國科學院”、“加州大學系”

6. 高級檢索功能

大多數搜索平臺都提供Advanced Search(高級搜索功能)，包括但不限于以下所標示的功能，不同搜索平臺不太一樣

大多數高級搜索功能可以通過控制元件來選擇搜索方式，而高級檢索式卻需要檔案或進行一些記憶，

以Web of Science 為例，其 高級檢索式 示例可以通過 Web of Science幫助：高級檢索式示例 查看，

7. 提升閱讀文獻的效率

想要提示閱讀文獻的效率，首先要對文章有整體認識，一般來說，一篇論文的結構按順序分為: Title, Abstract, IMRAD(Introduction, Materials, Results, Discussion), Conclusion, References.

首先應該要看的是Title, Abstract 和 Keywords，讀完后要是發現該論文符合你的研究方向，就可以下載該論文，然后標注題目、發表時間，進行分類匯總，確定精讀/泛讀、列印和裝訂等等，如果習慣讀電子版的話這些步驟也可以用軟體(Mendeley或者EndNote等)進行操作，

之后就是正式閱讀論文了，一般而言應該先讀最新、最相關的論文，讀論文時先掃讀標題和論文中的小節標題，全文具體內容推薦按以下順序閱讀:

1. 新手: Title, Keywords, Abstract, Introduction, Figures/Tables, Conclusions, Methods, Results, Discussion.
2. 老司機: Title, Keywords, Abstract, Figures/Tables, Introduction,Conclusions, Results, Discussion, Methods.

在閱讀論文時難免要做一些筆記，可以參考以下建議：

• 在空白處記錄或者劃出論文重點，圈出不理解的概念或原理，找其他文獻學習
• 對文章的思考可以記錄下來，思考方向可以包含以下幾個點:
  1. 想解決什么具體問題？
  2. 為什么需要解決這個問題？
  3. 結論是否充分解決了該問題？創新點是什么？
  4. 用了什么研究方法？是否合理？是否可重復？
  5. 研究結果分成哪幾部分？是否完整和準確？
  6. 討論部分是否對結果進行了透徹分析？討論部分對自己有什么啟發？
  7. 研究的局限性是什么？待解決的問題有哪些？
• 精讀少數文章后（小于5篇），把每篇論文的主要思想總結成PPT或思維導圖等，并找到聯系點和對自己的啟發
• 如有疑惑，發郵件詢問通訊作者

看文獻時快速定位關鍵點的小技巧：

1. 從引言中看清研究思路，從討論中挖掘科研想法
2. 文章中的圖形、表格要先看、細看
3. 注意強調詞 : surprising, unexpected, we develop, et al.
4. 了解期刊、作者、課題組、研究方向、會議論文等，拉近距離感，判斷權威性
5. 必要時重讀論文

8. 與外籍學者進行郵件交流

從初中開始練習的給外國人寫信終于派上用場了！下面我們來重新復習一下寫信件類作文的要點吧：

由于歷史原因，郵件是西方學者日常溝通的主要工具，國內的學者溝通方式就多種多樣了（暫且不表），寫郵件需要注意的細節大概有：

1. 郵箱
   用學校正式郵箱，這樣顯的比較專業
2. 個人介紹
   寄件人稱謂要寫自己的英文全名，比如shui Bai（first name + last name）；正文開頭要進行一個簡要的自我介紹，包括Full name, occupation, affiliation, address, phone No.
3. 郵件標題
   提煉關鍵詞概括郵件最重要內容
4. 對方的稱謂
   Dear Prof./Dr./Mr./Ms. + last name (Dear Vs. Hi/Hello)
5. 結尾
   Best/Warmest regards
6. 時間
   不打擾周末及節假日，發送后等待2周再發提醒信，收到回信后盡快回復，禮貌交流
7. 問題清晰明了
   可用bullets or numbering形式，這樣顯得很簡潔
8. 問題部分的英文要潤色后再發送，

不需要套模板，也不用太過謹慎，一些小的語法錯誤或者排版問題并不會造成太大的影響，只要郵件內容邏輯沒問題、所問的問題清晰明了、指代清楚就好了