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金融市場體系

首先我們來看一下本章節的思維導圖：
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一、金融市場概述

本節重點和考點：

金融市場★★★
直接融資和間接融資 ★☆

1、金融市場的概念和功能

（1）金融市場的概念 ★★★

金融市場首先是一種要素市場
金融市場是創造和交易金融資產的市場，是以金融資產為交易物件而形成的供需關系和交易機制的總和，

（2）金融市場的功能 ★★★

資金融通—首要功能
價格發現
提供流動性
風險管理
降低搜尋成本和資訊成本

（3）金融市場的分類 ★★

到期期限分為貨幣市場和資本市場
貨幣市場：交易金融資產到期期限在一年內的金融市場，如銀行間同業拆借、商業票據市場、短期國庫券市場等，
資本市場：交易金融資產到期期限在一年以上的金融市場，如股票市場、中長期銀行貸款市場等，
交易工具分為債權市場和權益市場
債權市場：到期約定好還本付息
權益市場：股票市場
流通性質分為一級市場和二級市場
一級市場：新金融資產的發行市場，主要功能是籌資，
二級市場：已發行金融資產的流通市場，主要功能是提供流動性和發現資產價格，給一級市場提供價格參照，
組織方式分為交易所市場和場外交易市場
交易所市場：證券交易所、期貨交易所
場外交易市場：銀行借貸市場、拆借市場、外匯市場、黃金市場無固定交易場所的市場，
交割方式分為現貨市場和衍生品市場
現貨市場：即期交易的市場
衍生品市場：交易衍生工具的市場，可未來交割，包括遠期、期權、互換等，
資產種類分為證券市場和非證券市場

金融資產種類	細分	資本證券	商品證券	貨幣證券
證券市場	狹義：資本證券；廣義：商品證券、貨幣證券和資本證券，	股債基及其衍生品種	提貨單、貨運單、倉庫堆疊單	商業證券：匯票、本票；銀行證券：匯票、本票、支票
非證券市場	股權投資市場；信托市場；融資租賃市場；外匯市場；黃金市場；保險、銀行理財、長期貸款	/	/	/

輻射地域分為國際金融市場和國內金融市場

（4）金融市場的重要性 ★

促進儲蓄—投資轉化
優化資源配置
反映經濟狀態
宏觀調控

2、直接融資和間接融資

主要從方式、概念以及特點影響等去區分，重要程度★★★
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二、全球金融市場

1、全球金融市場與金融體系

（1）金融市場的形成 ★

金融市場是商品經濟和信用經濟發展的產物，
貨幣的出現標志著金融市場開始萌芽，
信用形式的發展使各類金融子市場得以發展和形成，股票和債券使兩種主要的證券信用工具，
主要分為以下幾個階段
1602年，荷蘭東印度公司創建了世界上最早的證券交易所—阿姆斯特丹證券交易所，標志著現代金融市場的初步形成，
第一階段：17世紀英國崛起到第一次世界大戰，標志是1694年英國成立第一家股份制銀行—英格蘭銀行，意味著英國現代銀行制度的確定，
第二階段：第一次世界大戰開始到第二次世界大戰結束，由布雷頓森林會議宣布成立國際復興銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基本組織，確立了以美元為中心得國際貨幣體系，
第三階段：從第二次世界大戰結束到1971年布雷頓森林體系的瓦解，日本，歐盟得興起，使紐約、倫敦和東京成為國際金融市場得金三角，
第四階段：從布雷頓森林體系的瓦解到2007年全球金融危機前夕，發展中國家的金融體系改革，全球的寬松金融監管、技術革新、金融創新和資產證券化發展迅速，
第五階段：2007年金融危機爆發以來，由美國次貸危機引起的全球金融危機，經濟出現下滑，金融監管逐步趨嚴，

（2）全球金融體系
一般來說，人們所說的全球金融體系主要指金融資本在國際的存在形式和金融資本流動形式的總和，

全球金融體系的主要參與者 ★★
金融公司、非金融公司、住戶、為住戶服務的非營利機構、廣義政府、公共部門，
國際資金流動方式 ★
指資本跨越國界從一個國家向另一個國家流動，包括資金流入和資金流出，分為長期和短期資金流動，在短期資金流動中又包括貿易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動，

（3）國際金融監管體系
國際金融監管體系包括巴塞爾銀行監管委員會、國際證監會組織(IOSCO)、國際保險監督官協會(IAIS)等，其它組織包括國際貨幣基金組織、國際清算銀行、世界銀行、世界經濟合作發展組織等，

2、其它主要國家和地區金融市場結構

（1）英國金融市場
包括倫敦外匯市場、倫敦銀行間資金市場與LIBOR以及英國股票市場、倫敦債券市場、倫敦黃金市場、其它的金融市場等，英國是全球最大的金融服務出口國，
（2）美國金融市場
主要有美國外匯市場、美國銀行間資金市場與聯邦基金利率、美國股票市場、美國債券市場、美國衍生品市場等，
（3）香港金融市場
主要有聯系匯率制、外匯市場、股票市場、債券市場等，

3、金融市場的發展趨勢

全球金融市場的一體化趨勢
全球金融市場的證券化趨勢
全球金融創新的趨勢

參考：《金融市場基礎知識》2020版

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